거래소 '2020년 컴플라이언스 대상' 시상식 개최

[이데일리 이슬기 기자] 한국거래소가 16일 서울 여의도 거래소 서울사옥에서 ‘2020년도 컴플라이언스 대상’ 시상식을 개최하고 미래에셋대우에 대상을 수여했다.

2월 6일 서울 여의도 한국거래소 서울사옥에서 ‘2020년도 컴플라이언스 대상’을 시상한 후 참석자들이 기념촬영에 응하고 있다. 왼쪽부터 송준상 한국거래소 시장감시위원장, 손병두 한국거래소 이사장, 최현만 미래에셋대우 대표이사, 이현 키움증권 대표이사, 이명순 증권선물위원회 상임위원, 박영석 자본시장연구원장.(사진=한국거래소)

컴플라이언스 대상은 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, 공정거래질서 확립 및 자본시장 건전성 제고를 위해 한국거래소 시장감시위원회가 회원사 내부통제평가 결과를 기초로 선정한 것이다. 이번 시상식은 사회적 거리두기를 감안하여 최소 인원만 참석한 가운데 간소하게 개최했으며, 우수한 내부통제 체계를 갖추고 준법문화 확산에 기여한 법인 2사와 개인 6인을 선정하여 시상했다.

대상(금융위원장상)은 미래에셋대우로, 적극적인 내부통제 개선과 금융소비자보호를 위한 다양한 활동 등에서 높은 평가를 받아 전체 평가대상 회원사(56개사) 중 평정 점수 1위를 차지했다. 협의대량 매매와 관련하여 부당한 금품 요구나 거래제의, 선행매매 등에 대한 내부통제를 강화하고, 고유재산 운용에 대한 강화된 모니터링 기준 적용, 우선주에 대한 자체 모니터링 적출기준 설정·운영하는 등 적극적인 불공정거래 예방활동을 실시한 것이 높은 평가를 받았다. 또한, ‘알기 쉬운 상품설명서’를 도입하고, ‘불완전판매 모니터링 시스템’ 구축하는 등 금융소비자보호를 위한 내부통제 활동도 높은 평가를 받았다.

이어 우수상(거래소 이사장상)은 키움증권이 차지했다. 키움증권은 장외파생상품인 CFD(Contract For Difference) 거래에 대해 주식시장과 동일한 불공정거래 모니터링 기준을 적용하고, 적출된 불건전주문에 대해 ‘수탁거부예고’ 이상으로 엄중한 예방조치를 실시하는 등 규제 사각지대에 놓일 우려가 있는 거래에 대해 선제적으로 예방활동을 실시하여 자율규제의 모범이 된 점을 높이 평가받았다.

이밖에 개인상은 준법문화 공로자(SG증권 준법감시인) 및 우수상 5인(미래에셋대우, 키움증권, 맥쿼리증권, KB증권, 유안타증권)에 돌아갔다.

손병두 거래소 이사장은 “공정한 거래질서에 대한 시장의 요구가 커진 만큼 공정과 신뢰를 핵심가치로 두고 시장질서 확립을 위해 역량을 집중하겠다”면서 “자본시장에 대한 투자자의 신뢰 구축을 위해서는 금융당국과 거래소, 회원사 간 긴밀한 협력이 필요하므로 회원사의 적극적인 협력이 필요하다”고 말했다.